[发行]uedbet:花样翻新招募说皓书摘要(2016年第1号)

  时间:2016年04月28日 11:38:19&nbsp中财网

  

  国泰

  金鑫股票

  型证券投资基金

  花样翻新

  招募说皓书

  摘要

  (

  201

  6

  年

  第

  壹

  号)

  基金办人:

  国泰

  基金办拥有限公司

  基金托管人:

  中国确立

  银行股份拥有限公司

  要紧提示

  uedbet股票型证券投资基金由

  金鑫

  证券投资基金转型而成。

  根据

  2014

  年

  8

  月

  12

  日生

  效的金鑫证券投资基金基金份额持拥有人父亲会决定,

  金鑫基金由查封锁式基金转为绽式基金,

  调理存放续限期,终止上市,调理投资目的、范畴和战微以及修订基金合平行

  ,并

  更名为

  “

  国

  泰金鑫股票型证券投资基金

  ”

  。

  己

  2014

  年

  9

  月

  15

  日宗

  ,原《金鑫证券投资基金基金合同》违反

  效,《uedbet股票型证券投资基金基金合同》违反灵

  。

  基金办人保障招募说皓书的情节真实、正确、完整顿。本招募说皓书经中国证监会

  备案

  ,

  但并不标注皓其对本基金的价和进款做出产淡色性判佩或保障,也不标注皓投资于本基金没拥有拥有风

  险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会鉴于证券市场摆荡等要斋产生摆荡。

  投资人

  在投资

  本基金前,需片面观点本基金产品的风险进款特点和产品特点,充分考虑本身的风险接受能

  力,理性判佩市场,对投本钱基金的己愿、机、数等投资行为干出产孤立决策。

  投资人

  根

  据所持拥有份额享用基金的进款,但同时也需担负相应的投资风险。基金投资中的风险带拥有:

  因所拥有政治水、经济、社会等环境要斋变募化对证券标价产生影响而结合的体系性风险,壹般证

  券特拥局部匪体系性风险,鉴于基金份额持拥有人就续微少量赎回回基金产生的活触动性风险,基金管

  理人在基金办实施经过中产生的基金办风险,本基金的特定风险等。

  本基金却投资中小企业私募债,中小企业私募

  债鉴于发行人本身特点,存放在壹定的失条约

  风险。同时单条债券发行规模较小,且不得不经度过

  两父亲买进卖所特定渠道终止让买进卖

  ,存放在流动

  触动性风险。

  本基金为股票型基金,基金的预期风险与预期进款高于混合型基金、债券基金和钱币

  市场基金

  ,属于证券投资基金中的中高风险投资种类

  。

  投资拥有风险,投资人

  认购(或申购)

  本

  基金时应详细阅读本招募说皓书。

  

  基金的度过往业绩并不预示其不到来体即兴。

  基金办人办的其他基金的业绩并不结合新基

  金业绩体即兴的保障。

  基金办人提示

  投资人

  基金投资的“买进者己傲”绳墨,在干出产投资决策

  后,基金运营情景与基金净值变募化伸致的投资风险,由

  投资人

  己行担负。

  基金办人依照恪违反职守、老实信誉、慎重勤政勉的绳墨办和运用基金财富,不保障

  投

  资

  本基金壹定载利,也不保障基金份额持拥有人的最低进款

  。

  本招募说皓书曾经本基金托管人骈核。本招募说皓书所载情节截止日为

  201

  6

  年

  3

  月

  15

  日,投资构成报告为

  201

  5

  年

  4

  季度报告,拥关于财政数据和净值体即兴截止日为

  201

  5

  年

  12

  月

  3

  1

  日。

  壹、基金办人

  (壹)

  基金办人概微

  名称:国泰基金办拥有限公司

  寓所:上海市浦东方新区世纪小道

  100

  号上海环球金融中心

  39

  楼

  办公地址:上海市虹口区公允路

  18

  号

  8

  号楼嘉昱父亲厦

  16

  层

  -

  19

  层

  成即时间:

  1998

  年

  3

  月

  5

  日

  法定代理人:

  唐建光

  报户口本钱:壹亿壹仟万元人民币

  联绕人:何晔

  联绕电话:

  021

  -

  3

  108

  9000

  ,

  4008888688

  股本构造:

  股东方名称

  股权比例

  中国建银投资拥有限责公司

  60%

  意父亲利忠利集儿子团弄

  30%

  中国电力财政拥有限公司

  10%

  (二)

  基金办人办基金的根本情景

  截到

  201

  6

  年

  3

  月

  1

  5

  日,

  本基金办人共办

  5

  9

  条绽式证券投资基金:国泰金鹰增长

  混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(带拥有

  2

  条儿子基金,区别为国泰金龙行业

  稀选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、uedbet固定健报还证券投资基金、国泰货

  币市场证券投资基金、uedbet保本增值混合证券投资基金、uedbet蓝筹价混合型证券

  投资基金、国泰金鼎价稀选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而到来)、国泰金

  

  牛花样翻新长混合型证券投资基金、国泰沪深

  300

  指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混

  合证券投资基金转型而到来)、国泰副利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证

  券投资基金、

  国泰中小盘长混合型证券投资基金(

  LOF

  )(由金盛证券投资基金转型而到来)、国泰纳斯臻克

  100

  指数证券投资基金、国泰价经典混合型证券投资基金(

  LOF

  )、上证

  180

  uedbet型绽

  式指数证券投资基金、国泰上证

  180

  uedbet型绽式指数证券投资基金联接基金、国泰保

  本混合型证券投资基金、国泰事情驱触动战微混合型证券投资基金、国泰信誉互利分级债券型

  证券投资基金、uedbet优选混合型证券投资基金、国泰父亲量商品配备证券投资基金

  (LOF)

  、

  国泰信誉债券型证券投资基金、国泰即兴金办钱币市场基金、国泰金泰顶消混合型证券

  投资

  基金(由金泰证券投资基金转型而到来)、国泰民装置增利债券型发宗式证券投资基金、国泰国证

  房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(

  LOF

  )(由国泰估值

  优势却佩退买进卖股票型证券投资基金查封锁期服满替换而到来)、上证

  5

  年期国债买进卖型绽式指

  数证券投资基金、国泰上证

  5

  年期国债买进卖型绽式指数证券投资基金联接基金、纳斯臻克

  100

  买进卖型绽式指数证券投资基金、国泰中资企业境外面高进款债券型证券投资基金、国泰黄

  金买进卖型绽式证券投资基金、国泰美国房地产开辟股票型证券投资基金、国泰国证医药卫

  生行业指数分级证

  券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价优势灵

  活配备混合型证券投资基金、国泰民更加敏捷配备混合型证券投资基金(

  LOF

  )、国泰国策驱触动

  敏捷配备混合型证券投资基金、国泰浓更加敏捷配备混合型证券投资基金、uedbet养老活期

  顶付混合型证券投资基金、国泰构造转型敏捷配备混合型证券投资基金、uedbet股票型证

  券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而到来)、国泰新经济敏捷配备混合型证券投资基金、国

  泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰

  6

  个月

  短期理财债券型证券投资基金转型而到来)、国泰

  战微进款敏捷配备混合型证券投资基金(由国

  泰目的进款保本混合型证券投资基金转型而到来)、国泰深证

  TMT50

  指数分级证券投资基金、国

  泰国证拥黑色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉敏捷配备混合型证券投资基金、国泰

  兴更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰生更加敏捷配备混合型证券投资基金、国泰互联网

  +

  股

  票型证券投资基金、国泰国证新触动力汽车指数分级证券投资基金(由中小板

  300

  长买进卖型

  绽式指数证券投资基金转型而到来)、国泰央企鼎革股票型证券投资基金

  、

  国泰新目的进款保

  本混合型证券投资基金

  、

  国泰全球对立进款型基金优选证券投资基金

  、国泰鑫保本混合型证

  券投资基金、国泰父亲强大健股票型证券投资基金

  。佩的,本基金办人于

  2004

  年得到全国社会

  保障基金理事会社保基金资产办人阅世,当前受命办全国社保基金多个投资构成。

  2007

  年

  11

  月

  19

  日,本基金办人得到企业年金投资办人阅世。

  2008

  年

  2

  月

  14

  日,本基金办

  

  人成为首批获准展开特定客户资产办事情(专户理财)的基金公司之壹,并于

  3

  月

  24

  日经

  中国证监会同意得到合格境内机构投资者(

  QDII

  )阅世,成为当前业内微少半拥拥有“全牌照”

  的基金公司之壹,包罗了公募基金、社保、年金、专户理财和

  QDII

  等办业

  政阅世

  。

  (叁)

  首要人员情景

  1

  、董事会成员

  唐建光,

  董事长

  ,父亲学本科,初级工程师。

  1982

  年

  1

  月到

  1988

  年

  10

  月在煤炭工业部基

  建司任工程师;

  1988

  年

  10

  月到

  1993

  年

  7

  月在中国统配煤矿尽公司基建局任副处长;

  1993

  年

  7

  月到

  1995

  年

  9

  月在中煤确立开辟尽公司尽经纪办公室任处长;

  1995

  年

  9

  月到

  1998

  年

  10

  月

  在煤炭部基建办中心工干,先任概括到处长、中心副主任;

  1998

  年

  10

  月到

  2005

  年

  1

  月

  在中国确立银行资产保持部任副尽经纪;

  2005

  年

  1

  月宗在中国建银投资拥有限责公司先任

  资产办处理部尽经纪、企

  业办部初级事情尽监。

  2010

  年

  11

  月

  到

  2014

  年

  10

  月

  任

  国泰基金

  办拥有限

  公司监事会主席

  ,

  2014

  年

  8

  月宗任公司党委书记

  ,

  2015

  年

  8

  月宗任公司董事长、法

  定代表人

  。

  张瑞兵,董事,落士切磋生。

  2006

  年

  7

  月宗在中国建银投拥有限责公司工干,先任股

  权办部事情副经纪、事情经纪,本钱市场部事情经纪,战微投资部副顺手投资经纪,地下市

  场投资部副顺手投资经纪,战微展开部事情经纪、组担负人,即兴任战微展开部处长。

  2014

  年

  5

  月宗任公司董事。

  老川,董事,落士切磋生,经济师。

  2001

  年

  7

  月到

  2005

  年

  8

  月,在中国确立银行尽行工

  干,历任中间男事情部、投资银行部、公司事情部事情副经纪、事情经纪。

  2005

  年

  8

  月到

  2007

  年

  6

  月,在中国建银投资拥有限责公司工干,历任投资银行部、付托代劳动事情部事情经纪、

  初级副经纪。

  2007

  年

  6

  月到

  2008

  年

  5

  月,在中投证券本钱市场部担负实行尽经纪。

  2008

  年

  5

  月到

  2012

  年

  6

  月,在中国建银投资拥有限责公司工干,历任投资银行部初级经纪、投资部高

  级经纪、企业办部初级经纪。

  2012

  年

  6

  月到

  2012

  年

  9

  月,任建投科信科技股份拥有限公司副

  尽经纪。

  2012

  年

  9

  月到

  2013

  年

  4

  月,任中建投出赁拥有限

  责公司纪委书记、副尽经纪。

  2013

  年

  4

  月到

  2014

  年

  1

  月,任中国建银投资拥有限责公司临时产权投资部尽经纪。即兴任中国建银

  投资拥有限责公司战微展开部事情尽监。

  2014

  年

  5

  月宗任公司董事。

  Santo Borsellino

  ,董事,硕士切磋生。

  1994

  -

  1995

  年在

  BANK OF ITALY

  担负经济切磋;

  1995

  年在

  UNIVERSITY OF BOLOGNA

  任金融部副顺手,

  1995

  -

  1997

  年在

  ROLOFINANCE

  UNICREDITO ITALIANO GROUP

  –

  SOFIPA SpA

  任金融剖析师;

  1999

  -

  2004

  年在

  LEHMAN

  BROTHERS INTERNATIONAL

  任股票保管切磋员;

  2004

  -

  2005

  年任

  URWICK CAPITAL LLP

  

  合伙人;

  2005

  -

  2006

  年在

  CREDIT SUISSE

  任副尽裁剪;

  2006

  -

  2008

  年在

  EURIZONCAPITAL SGR

  SpA

  历任切磋员

  /

  基金经纪。

  2009

  -

  2013

  年任

  GENERALI INVESTMENTS EUROPE

  权利部尽监。

  2013

  年

  6

  月宗任

  GENERALI INVESTMENTS EUROPE

  尽经纪。

  2013

  年

  11

  月宗任公司董事。

  游壹冰凌,董

  事,父亲学本科,英国特许保管学会初级会员(

  FCII

  )及英国特许保管师(

  Chartered

  Insurer

  )。

  1989

  年宗任中国人民保管公司尽公司营业部副顺手经纪;

  1994

  年宗任中国保管(欧洲

  )

  控股拥有限公司尽裁剪副顺手;

  1996

  年宗任忠利保管拥有限公司英国分公司又保管接保人;

  1998

  年宗

  任忠利亚洲中国地区尽经纪。

  2002

  年宗任合意人寿保管拥有限公司董事。

  2007

  年宗任合意财富

  保管拥有限公司董事、尽经纪。

  2010

  年

  6

  月宗任公司董事。

  侯文捷,董事,硕士切磋生,初级工程师。

  1994

  年

  3

  月到

  2002

  年

  2

  月在中国电力寄托投

  资拥有限

  公司工干,历任经纪部项目经纪,证券部项目经纪,北边京证券营业部副经纪,天津证

  券营业部副经纪、经纪。

  2002

  年

  2

  月宗在中国电力财政拥有限公司工干,先任信息中心主任、

  信息技术部主任、首座信息师、华北边分公司尽经纪、党组副书记,即兴任中国电力财政拥有限公

  司党结合员、副尽经纪。

  2012

  年

  4

  月宗任公司董事。

  张峰,董事,硕士切磋生,

  17

  年证券从业阅历。

  1987

  年

  7

  月到

  1999

  年

  3

  月到任于国度

  方案委员会,历任产业经济切磋所科员、政研室经济剖析处副处长、财金司概括到处长。

  1999

  年

  3

  月到

  2001

  年

  7

  月在嘉实基金办拥有限公司工干,

  任切磋部副尽监、市场部尽监。

  2001

  年

  7

  月到

  2002

  年

  4

  月在中保集儿子团弄资产办公司,任尽经纪副顺手。

  2002

  年

  4

  月到

  2015

  年

  4

  月在

  嘉实基金办拥有限公司工干,历任督察长、副尽经纪兼首座市场官。

  2015

  年

  5

  月参加以国泰基

  金办拥有限公司,

  2015

  年

  8

  月宗任

  公司尽经纪

  及公司董事

  。

  王军,孤立董事,落士切磋生,教养任命。

  1986

  年宗在对外面经济贸善父亲学法度系、法学院执

  教养,任助教养、讲师、副教养任命、教养任命、落士生带师、法学院副院长、院长,兼差全国法度专业

  学位切磋生教养育指点委员会委员、国际贸善和金融法度切磋所所长、中国法学会国际经济法

  学

  切磋会副会长、中国法学会民法学切磋会日政理事、中国法学教养育切磋会第壹届理事会日

  政理事、中国国际经济贸善仲裁剪委员会仲裁剪汰、新加以坡国际仲裁剪中心仲裁剪汰、北边京仲裁剪委员

  会仲裁剪汰、父亲包仲裁剪委员会仲裁剪汰等职。

  2013

  年宗兼差金诚信矿业办股份拥有限公司(当前

  已上市)孤立董事,

  2015

  年

  5

  月宗兼差北边京采装置律师事政所兼差律师。

  2010

  年

  6

  月宗任公司

  孤立董事。

  刘秉升,孤立董事,父亲学学历,初级经济师。

  1980

  年宗任吉林节长白县马鹿沟乡党委书

  记;

  1982

  年宗任吉林节长白朝鲜族己治水县县委日委、日政副县长;

  1985

  年宗任吉林节抚松县

  县

  委日委、日政副县长;

  1989

  年宗任中国确立银行吉林节白地脊市顶行行长、党委书记;

  1995

  

  年宗任中国确立银行长春天市分行行长、党委书记;

  1998

  年宗任中国确立银行海南节分行行长、

  党委书记。

  2007

  年任海南节银行业协会会长。

  2010

  年

  11

  月宗任公司孤立董事。

  韩微少华,孤立董事,父亲学专科学校,初级会计师师。

  1964

  年宗在中国确立银行河南节工干,历

  任河南节分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行尽会计师师。

  2003

  年到

  2008

  年

  任河南节豫财会计师师事政所副所长。

  2010

  年

  11

  月宗任公司孤立董事。

  日瑞皓,孤立董事,父亲学学

  历,初级经济师。

  1980

  年宗在工商银行河北边节工干,历任河

  北边沧州市顶行主任、副行长;河北边节分行办公室副主任、信息到处长、副处长;河北边保定市

  分行行长、党组副书记、书记;河北边节分行副行长、行长、党委书记;

  2004

  年宗任工商银行

  地脊正西节分行行长、党委书记;

  2007

  年宗任工商银行工会工干委员会日政副主任;

  2010

  年到

  2014

  年任北边京银泉父亲厦董事长。

  2014

  年

  10

  月宗任公司孤立董事

  。

  2

  、监事会成员

  梁凤玉,监事会主席,硕士切磋生,初级会计师师。

  1994

  年

  8

  月到

  2006

  年

  6

  月,先后确立

  银行辽宁分行国际事情部、人工资源部、葫

  芦岛市分行城内顶行、葫芦岛市分行计财部、葫

  芦岛市分行国际事情部、确立银行辽宁分行方案财政部工干,任事情经纪、副行长、副尽经

  理等职。

  2006

  年

  7

  月到

  2007

  年

  3

  月在中国建银投资拥有限责公司财政会计师部工干。

  2007

  年

  4

  月到

  2008

  年

  2

  月投资中国咨询公司任财政尽监。

  2008

  年

  3

  月到

  2012

  年

  8

  月在中国建银投

  资拥有限责公司财政会计师部任初级经纪。

  2012

  年

  9

  月到

  2014

  年

  8

  月在建投投资拥有限责公司

  任副尽经纪。

  2014

  年

  12

  月宗任公司监事会主席。

  Yezdi Phiroze Chinoy

  ,监事,父亲学本科。

  1995

  年

  1

  2

  月到

  2000

  年

  5

  月在

  Jardine Fleming India

  任公司秘书及法政。

  2000

  年

  9

  月到

  2003

  年

  2

  月,在

  Dresdner Kleinwort Benson

  任合规部掌管、

  公司秘书兼法政。

  2003

  年

  3

  月到

  2008

  年

  1

  月任

  JP Morgan Chase India

  合规部副尽经纪。

  2008

  年

  2

  月到

  2008

  年

  8

  月任

  Prudential Property Investment Management Singapore

  法度及合规部主

  管。

  2008

  年

  8

  月到

  2014

  年

  3

  月任

  Allianz Global Invest

  ors Singapore Limited

  正西北边亚及南亚合规

  部掌管。

  2014

  年

  3

  月

  17

  日宗任

  Generall Investments Asia Limited

  首座实行官。

  刘顺君,监事,硕士切磋生,初级经济师。

  1986

  年

  7

  月到

  2000

  年

  3

  月在中国人民束缚军

  军事经济学院工干,历任教养员、副主任。

  2000

  年

  4

  月到

  2003

  年

  1

  月在长江证券拥有限责公司

  工干,历任投资银行尽部事情掌管、项目经纪。

  2003

  年

  1

  月到

  2005

  年

  5

  月任长江巴黎佰富勤政

  证券拥有限责公司北边京部初级经纪。

  2005

  年

  6

  月宗在中国电力财政拥有限公司工干,先任

  金

  融出赁公司筹建处概括部主任,营业办部主任副顺手,华北边分公司尽经纪副顺手、华北边分公司

  副尽经纪、党结合员、纪检组长、工会主席,福建事情部副主任、主任,即兴任中国电力财政

  

  拥有限公司投资办部主任。

  2012

  年

  4

  月宗任公司监事。

  李辉,监事,父亲学本科。

  1997

  年

  7

  月到

  2000

  年

  4

  月供职于上海远洋运输公司,

  2000

  年

  4

  月到

  2002

  年

  12

  月供职于中宏人寿保管拥有限公司,

  2003

  年

  1

  月到

  2005

  年

  7

  月供职于海康人寿

  保管拥有限公司,

  2005

  年

  7

  月到

  2007

  年

  7

  月供职于

  AIG

  集儿子团弄,

  2007

  年

  7

  月到

  2010

  年

  3

  月供职

  于星展银行。

  2010

  年

  4

  月参加以国泰基金办拥有限公司,先后担负财富父亲学担负人、尽经纪办

  公室担负人。即兴任公司

  尽经纪副顺手、

  人工资源部(财富父亲学)及行政办部担负人

  。

  2013

  年

  11

  月宗任公司员工监事。

  束琴,监事,父亲专学历。

  1980

  年

  3

  月到

  1992

  年

  3

  月区别供职于人民银行装置康地区别行和

  工商银行装置康地区别行,

  1993

  年

  3

  月到

  2008

  年

  8

  月供职于陕正西节住房资产办中心。

  2008

  年

  8

  月参加以国泰基金办拥有限公司,先后担负行政办部掌管、尽监副顺手。即兴任公司行政部

  副尽监。

  2013

  年

  11

  月宗任公司员工监事。

  邓时锋,监事,

  硕士切磋生。曾供职于天同证券。

  2001

  年

  9

  月加以盟国泰基金办拥有限公

  司,历任行业切磋员、社保

  111

  构成基金经纪副顺手、国泰金鼎价混合和国泰金泰查封锁的基金

  经纪副顺手,

  2008

  年

  4

  月宗任国泰金鼎价稀选证券投资基金的基金经纪,

  2009

  年

  5

  月宗兼差

  国泰区位优势混合型证券投资基金(原

  国泰区位优势股票型证券投资基金

  )

  的基金经纪,

  2013

  年

  9

  月到

  2015

  年

  3

  月兼差国泰估值优势股票型证券投资基金(

  LOF

  )的基金经纪

  ,

  2015

  年

  9

  月宗兼差国泰央企鼎革股票型证券投资基金的基金经纪。

  2015

  年

  8

  月宗任公司员工监

  事

  。

  3

  、初级办人员

  唐建光

  ,董事长,信历情景见董事会成员伸见。

  张峰

  ,尽经纪,信历情景见董事会成员伸见。

  周向勇,硕士切磋生,

  1

  9

  年金融从业阅历。

  1996

  年

  7

  月到

  2004

  年

  12

  月在中国确立银行

  尽行工干,先任办公室科员、团弄体银行事情部主任科员。

  2004

  年

  12

  月到

  2011

  年

  1

  月在中

  国建银投资公司工干,任办公室初级事情经纪、事情运营组担负人。

  2011

  年

  1

  月参加以国泰基

  金办拥有限公司,任尽经纪副顺手,

  2012

  年

  11

  月宗任公司副尽经纪。

  老星道德,落士,

  1

  4

  年债券基金从业阅历。曾到任于江苏节人父亲日委会、中国证券监督管

  理委员会

  、瑞士银行环球资产办香港公司和国投瑞银基金办拥有限公司。

  2009

  年

  1

  月到

  2015

  年

  11

  月到任于基金管理有限公司底金办拥有限公司,历任督察长、副尽经纪。

  2015

  年

  12

  月参加以国泰

  基金办拥有限公司,担负公司副尽经纪

  。

  李永梅,女,落士切磋生学历,硕士学位,

  16

  年证券从业阅历。

  1999

  年

  7

  月到

  2014

  年

  2

  月到任于中国证监会陕正西接管局,历任稽考处副主任科员、主任科员、经理办公室副主任、

  

  稽考二处副处长等;

  2014

  年

  2

  月到

  2014

  年

  12

  月到任于中国证监会上海专员办,任副处长;

  2015

  年

  1

  月到

  2015

  年

  2

  月到任于上海申乐实业控股集儿子团弄拥有限公司,任副尽经纪;

  2015

  年

  2

  月到

  2016

  年

  3

  月到任于嘉合基金办拥有限公司,

  2015

  年

  7

  月宗任公司督察长;

  2016

  年

  3

  月

  参加以国泰基金办拥有限公司,

  2016

  年

  3

  月

  25

  日宗任公司督察长。

  4

  、本基金

  基金经纪

  (

  1

  )

  即兴任

  基金经纪

  王航,硕士切磋生,

  CFA

  ,

  1

  5

  年债券基金从业阅历。

  曾供职于南方证券拥有限公司;

  2003

  年

  1

  月加以盟国泰基金办拥有限公司;历任社保

  111

  构成基金经纪副顺手、uedbet保本基金和国

  泰金象保本基金经纪副顺手、uedbet固定健混合的基金经纪副顺手、uedbet花样翻新股票的基金经

  理副顺手;

  2008

  年

  5

  月到

  2012

  年

  1

  月任国泰金龙行业稀选证券投资基金的基金经纪,

  2010

  年

  4

  月到

  2014

  年

  9

  月兼差金鑫证券投资基金的基金经纪,

  2011

  年

  8

  月宗兼差国泰事情驱触动战微混

  合型证券投资基金(原国泰事情驱触动战微股票型证券投资基金)的基金经纪,

  2013

  年

  9

  月到

  2015

  年

  2

  月兼差国泰金龙行业稀选证券投资基金的基金经纪,

  2014

  年

  2

  月到

  2015

  年

  3

  月兼

  任国泰国策驱触动敏捷配备混合型证券投资基金

  的基金经纪,

  2014

  年

  3

  月宗兼差uedbet固定健

  报还证券投资基金的基金经纪,

  2014

  年

  9

  月宗兼差uedbet股票型证券投资基金(原金鑫证

  券投资基金)的基金经纪。

  2013

  年

  9

  月到

  2014

  年

  3

  月任投资副尽监,

  2014

  年

  3

  月宗任权利

  投资尽监

  。

  (

  2

  )历任基金经纪

  本基金己基金成立以后到,无基金经纪变卦事情。

  5

  、本基金投资决策委员会成员

  本基金办人设拥有公司投资决策委员会,其成员在公司

  初级办人员、投研机关担负人

  及事情主干

  等相干人员中产生。公司尽经纪却以伸荐上述人员以外面的投资办相干人员担负

  成员,督察长和运营体系担负人列席

  公司投资决策委员会会。公司投资决策委员会首要职

  责是根据拥关于法规和基金合同,审议并决策公司投资切磋机关提出产的公司所拥有投资战微、基

  金父亲类资产配备绳墨,以及切磋相干投资机关提出产的严重投资建议等。

  投资决策委员会成员结合如次:

  主任委员:

  张峰:尽经纪、董事

  委员:

  周向勇:副尽经纪

  

  黄焱:尽经纪副顺手兼投资尽监兼

  权利投资

  (

  事业

  )

  部尽经纪

  吴早:对立进款投资(事业)部

  副尽监

  张则斌:权利投资尽监

  6

  、上述成员之间均不存放在远亲属或老亲相干。

  二、基金托管人

  壹、基金托管人情景

  (壹)根本情景

  名称:中国确立银行股份拥有限公司

  (

  信称:中国确立银行

  )

  寓所:北边京市正西城区金融父亲街

  25

  号

  办公地址:北边京市正西城区闹市口父亲街

  1

  号院

  1

  号楼

  法定代理人:王洪章

  成即时间:

  2004

  年

  09

  月

  17

  日

  布匹局方法:股份拥有限公司

  报户口本钱:两仟伍佰亿壹仟洞玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整顿

  存放续时间:持续经纪

  基金托管阅世批文及文号:中国证监会证监基字

  [1998]12

  号

  联绕人:田

  青

  联绕电话:

  (010)6759 5096

  中国确立银行成立于

  1954

  年

  10

  月,是壹家国际尽先先、国际著名的父亲型股份制商银行,

  尽部设在北边京。

  中国确立银行于

  2005

  年

  10

  月在香港结合买进卖所挂牌上市

  (

  股票代码

  939)

  ,于

  2007

  年

  9

  月在上海证券买进卖所挂牌上市

  (

  股票代码

  601939)

  。

  2015

  年

  6

  月尾了,本集儿子团弄资产尽和

  182,192

  亿元,较上岁末了增长

  8

  .

  81

  %

  ;客户存贷款和垫款

  尽和

  101

  ,

  571

  亿元,增长

  7

  .

  20

  %

  ;客户存贷款尽和

  1

  36

  ,

  970

  亿元,增长

  6

  .

  19

  %

  。净盈利

  1,322

  亿

  元,同比增长

  0.97%

  ;营业顶出产

  3,110

  亿元,同比增长

  8.34%

  ,就中,儿利净顶出产同比增长

  6

  .

  31

  %

  ,

  顺手续费及行佣净顶出产同比增长

  5

  .

  76

  %

  。本钱顶出产比

  2

  3

  .

  23

  %

  ,同比下投降

  0.94

  个佰分点。本钱充

  趾比值

  1

  4

  .

  70

  %

  ,处于同性尽先先位置。

  物理与电儿子渠道壹道展开。尽行成立了渠道与运营办部,片面铰进渠道整顿合;营业网

  点“叁概括”确立得到新半途而废,概括性网点到臻

  1.44

  万个,概括营销团弄队到臻

  19,934

  个、综

  合柜员占比到臻

  84%

  ,客户却在转型网点享用便捷舒坦的“壹站式”效力动。加以快打造电儿子银行

  

  的主渠道确立,拥有力顶持物理渠道的概括募化转型,电儿子银行和己助渠道账政做酷爱善量占比臻

  94.32%

  ,较上岁末了提高

  6.29

  个佰分点;团弄体网上银行客户、企业网上银行客户、顺手机银行客

  户区别增长

  8.19%

  、

  10.7

  8%

  和

  11.47%

  ;善融商政铰出产稀品移触动平台,团弄体商城顺手机客户端“建

  行好融商城”正式上线。

  转型重心事情快快展开。

  2015

  年

  6

  月尾了,累计接销匪金融企业债融资器

  2,374.76

  亿元,

  接销金额持续僵持同性第壹;证券投资基金托管条数和新发基金托管条数均列市场第壹,成

  为首批香港基金内地销特价而沽代劳动人中独壹壹家银行代劳动人;多花样即兴金池、票据池、银联单位

  结算卡等战微性产品市场份额时时扩展,即兴金办品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代

  理中财政任命权顶付事情、代劳动中匪税顶出产收完事情客户数僵持同性第壹,在同性中首家

  依照财政

  部要寻求完成中匪税顶出产收完电儿子募化上线试点。“鑫存放管”证券客户保障金第叁方存放

  管客户数

  3,076

  万户,办资产尽和

  7,417.41

  亿元,均为行业第壹。

  201

  5

  年上半年,本集儿子团弄各方面良好体即兴,违反掉落市场与业界普遍认却,先后荣获国际外面知

  名机构赋予的

  4

  0

  多项要紧奖品项。在英国《银行家》杂志

  2015

  年“世界银行

  1000

  强大排名”中,

  以壹级本钱尽和持续位列全球第

  2

  ;在美国《福布匹斯》杂志

  201

  5

  年全球上市公司

  2000

  强大排名中

  持续位列第

  2

  ;在美国《财富》杂志

  2015

  年世界

  500

  强大排名第

  29

  位,较去年上升

  9

  位;荣获美国

  《环球金融》杂志发表的“

  2015

  年中国最佳银行”奖品项;荣获中国银行业协会赋予的“年度

  最具社会责金融机构奖品”和“年度社会责最佳民生金融奖品”两个概括父亲奖品。

  中国确立银行尽行设投资托管事情部,下设概括处、基金市场处、证券保管资产市场处、

  理财寄托产权投资市场处、

  QFII

  托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等

  9

  个本能机能

  处室,在上海设拥有投资托管效力动上海备份中心,共拥有职工

  210

  余人。己

  2007

  年宗,托管部就续

  延聘外面部会计师师事政所对托

  管事情终止外面部把持审计,并曾经成为揪容例募化的内控工干顺手眼。

  (二)首要人员情景

  赵不清雅甫,投资托管事情部尽经纪,曾先后在中国确立银行郑州市分行、尽行信贷部、尽

  行信贷二部、行长办公室工干,并在中国确立银行河北边节分行营业部、尽行团弄体银行事情部、

  尽行审计部担负指带职政,临时从事信贷事情、团弄体银行事情和外面部审计等工干,具拥有厚墩墩

  的客户效力动和事情办阅历。

  张军红,投资托管事情部副尽经纪,曾到任于中国确立银行青岛分行、中国确立银行尽

  行发行事情部、团弄体银行事情部、行长办公室,临时从事发行事情和团弄体存贷款事情办等工

  干,具拥有厚墩墩

  的客户效力动和事情办阅历。

  拉力铮,投资托管事情部副尽经纪,曾到任于中国确立银行尽行修盖经济部、信贷二部、

  

  信贷部、信贷办部、信贷经纪部、公司事情部,并在尽行集儿子团弄客户部和中国确立银行北边京

  市分行担负指带职政,临时从事信贷事情和集儿子团弄客户事情等工干,具拥有厚墩墩的客户效力动和业

  政办阅历。

  黄秀莲,投资托管事情部副尽经纪,曾到任于中国确立银行尽行会计师部,临时从事托管

  事情办等工干,具拥有厚墩墩的客户效力动和事情办阅历。

  (叁)基金托管事情经纪情景

  干为国际首批兴办证券投资基金托管事情的商银行,中国确立银行壹直秉持“以客户

  为中心”的经纪理念,时时增强大风险办和外面部把持,严峻实行托管人的各项天职,实在维

  养护资产持拥有人的合法权利,为资产付托人供高品质的托管效力动。经度过积年固定步展开,中国

  确立银行托管资产规模时时扩展,托管事情种类时时添加以,已结合带拥有证券投资基金、社保

  基金、保管资产、根本养老团弄体账户、

  QFII

  、企业年金等产品在内的托管事情体系,是当前

  国际托管事情种类最完整顿的商银行之壹。截到

  2015

  岁末了,中国确立银行已托管

  556

  条证券

  投资基金。中国确立银行专业高效的托管效力动才干和事情程度,取得了业内的高认同。中

  国确立银行己

  2009

  年

  于今就续五年被国际威信杂志

  《全球托管人》

  评为“中国最佳托管银行”。

  叁、相干效力动机构

  (壹)

  基金份额

  销特价而沽

  机构

  1

  、

  场外面

  直销机构

  前言号

  机

  构

  名

  称

  机

  构

  信

  息

  1

  国泰基金办拥有限

  公司上海直销柜台

  地址:上海市虹口区公允路

  18

  号

  8

  号楼嘉昱父亲厦

  16

  层

  -

  19

  层

  客户效力动专线:

  400

  -

  888

  -

  8688

  ,

  021

  -

  3108

  9000

  传真:

  021

  -

  3108

  1861

  网址:

  www.gtfund.com

  2

  国泰基金

  电儿子买进卖平台

  电儿子买进卖

  网站:

  www.gtfund.com

  登录网上买进卖

  页面

  智干将机

  APP

  平台:

  iphone

  买进卖客户端、

  Android

  买进卖客户端

  “国泰基金”微信买进卖平台

  电话:

  021

  -

  3108

  1738

  联绕人:

  李静姝

  2

  、

  其他

  场外面

  销特价而沽

  机构

  (

  1

  )

  销特价而沽

  银行及券商

  前言号

  机

  构

  名

  称

  机

  构

  信

  息

  

  1

  中国银行股份

  拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街

  1

  号

  法定代理人:

  田公营

  联绕人:客户效力动中心

  客服电话:

  95566

  网址:

  www.boc.cn

  2

  中国确立银行股

  份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街

  25

  号

  办公地址:北边京市正西城区闹市口父亲街

  1

  号院

  1

  号楼

  法定代理人:王洪章

  客服电话:

  95533

  网址:

  www.ccb.com

  3

  提交畅通银行股份拥有

  限公司

  报户口地址:上海市银城中路

  188

  号

  法定代理人:

  牛锡皓

  客服电话:

  95559

  联绕人:曹榕

  电话:

  021

  -

  58781234

  网址:

  www.bankcomm.com

  4

  招商银行股份拥有

  限公司

  报户口地址:深圳市深南小道

  7088

  号招商银行父亲厦

  法定代理人:傅育宁

  联绕人:邓炯鹏

  电话:

  0755

  -

  83198888

  传真:

  0755

  -

  83195109

  客户效力动暖和线:

  95555

  网址:

  www.cmbchina.com

  5

  上海浦东方展开银

  行股份拥有限公司

  报户口地址:上海市浦东方新区浦正西北边路

  500

  号

  办公地址:上海市中地脊东方同路人

  12

  号

  法定代理人:吉晓辉

  电话:

  021

  -

  61618888

  联绕人:高天、虞谷云

  客户效力动暖和线:

  95528

  6

  上海农村商银

  行股份拥有限公司

  报户口地址:上海市浦东方新区浦东方小道

  981

  号

  法定代理人:胡平正西

  联绕人:吴海平

  电话:

  021

  -

  38576977

  传真:

  021

  -

  50105124

  客服电话:

  021

  -

  962999

  网址:

  www.srcb.com

  7

  江苏江南农村商

  业银行股份拥有限

  公司

  报户口地址:

  日州市战斗中路

  413

  号

  法定代表:

  陆朝日

  联绕人:

  包静

  电话:

  0519

  -

  89995170

  传真:

  0519

  -

  89995170

  客服电话:

  (0519)96005

  网址:

  www.jnbank.com.cn

  .

  8

  国泰君装置证券股

  报户口地址:上海市浦东方新区商城路

  618

  号

  

  份拥有限公司

  法定代理人:万建华

  联绕人:芮敏祺

  电话:

  021

  -

  38676161

  传真:

  021

  -

  38670161

  客服电话:

  400

  -

  888

  -

  8666

  网址:

  www.gtja.com

  9

  中信建投证券股

  份拥有限公司

  报户口地址:北边京市朝日区装置立路

  66

  号

  4

  号楼

  法定代理人:王日青

  联绕人:魏皓

  电话:

  010

  -

  85130588

  传真:

  010

  -

  65182261

  客服电话:

  400

  -

  888

  -

  8108

  网址:

  www.csc108.com

  10

  国信证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:深圳市罗湖区红岭中路

  1012

  号国信证券父亲厦

  16

  -

  26

  楼

  法定代理人:何如

  联绕人:齐全晓燕

  电话:

  0755

  -

  82130833

  传真:

  0755

  -

  82133952

  客服电话:

  95536

  网址:

  www.guosen.com.cn

  11

  招商证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:深圳市福田区更加田路江苏父亲厦

  A

  座

  38

  -

  45

  层

  法定代理人:宫微少林

  联绕人:林生当着

  电话:

  0755

  -

  82943666

  传真:

  0755

  -

  82943636

  网址:

  www.newone.com.cn

  客服电话:

  400

  -

  888

  -

  8111

  /

  95565

  12

  中国银河证券股

  份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街

  35

  号国际企业父亲厦

  C

  座

  法定代理人:老拥有装置

  联绕人:田薇

  电话:

  010

  -

  66568430

  传真:

  010

  -

  66568990

  客服电话:

  400

  -

  8888

  -

  888

  网址:

  www.chinastock.com.cn

  13

  海畅通证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:上海市淮海中路

  98

  号

  法定代理人:王建国

  联绕人:李乐鸣

  电话:

  021

  -

  23219000

  传真:

  021

  -

  23219100

  客服电话:

  400

  -

  888

  -

  8001

  (全国),

  021

  -

  95553

  网址:

  www.htsec.com

  14

  申万宏源证券拥有

  限公司

  报户口地址:

  上海市徐汇区长乐路

  989

  号

  45

  层

  法定代理人:

  李梅

  联绕人:

  黄莹

  电话:

  021

  -

  33388211

  客服电话:

  4008895523

  网址:

  www.swhysc.com

  

  15

  民生证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:北边京市东方城区立国境内父亲街

  28

  号民生金融中心

  A

  座

  16

  -

  18

  层

  法定代理人:余政

  联绕人:赵皓

  电话:

  010

  -

  85127622

  传真:

  010

  -

  85127917

  客服电话:

  400

  -

  619

  -

  8888

  网址:

  www.mszq.com

  16

  东方吴证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:苏州工业园区翠园路

  181

  号商旅父亲厦

  18

  -

  21

  层

  法定代理人:吴永敏

  联绕人:方晓丹

  电话:

  0512

  -

  65581136

  传真:

  0512

  -

  65588021

  客服电话:

  0512

  -

  33396288

  网址:

  www.dwzq.com.cn

  17

  上海证券拥有限责

  任公司

  报户口地址:上海市正西藏中路

  336

  号

  法定代理人:郁忠民

  联绕人:张瑾

  电话:

  021

  -

  53519888

  传真:

  021

  -

  53519888

  客服电话:

  021

  -

  962518

  网址:

  www.962518.com

  18

  国盛证券拥有限责

  任公司

  报户口地址:江正西节南昌市永叔路

  15

  号

  办公地址:江正西节南昌市北边京正西路

  88

  号江信国际金融父亲厦

  4

  楼

  法定代理人:曾小普

  联绕人:徐美云

  电话:

  0791

  -

  6285337

  传真:

  0791

  -

  6288690

  网址:

  www.gsstock.com

  19

  光父亲证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:上海市静装置区新闸路

  1508

  号

  法定代理人:

  薛峰

  联绕人:刘早

  电话:

  021

  -

  22169999

  传真:

  021

  -

  22169134

  客服电话:

  95525

  、

  10108998

  、

  400

  -

  888

  -

  8788

  网址:

  www.ebscn.com

  20

  中信证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:广东方节深圳市福田区中心叁路

  8

  号出产色时代广场

  (二期)北边座

  法定代理人:王东方皓

  联绕人:老忠

  电话:

  010

  -

  84588888

  传真:

  010

  -

  84865560

  网址:

  www.cs.ecitic.com

  21

  渤海证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:天津市经济技术开辟区第二父亲街

  42

  号写字楼

  101

  室

  办公地址:天津市河正西区客水路

  8

  号

  法定代理人:杜庆平

  联绕人:王兆权

  

  电话:

  022

  -

  28451861

  传真:

  022

  -

  28451892

  客服电话:

  400

  -

  651

  -

  5988

  网址:

  www.bhzq.com

  22

  中信万畅通证券拥有

  限责公司

  报户口地址:青岛市崂地脊区苗岭路

  29

  号澳柯玛父亲厦

  15

  层

  1507

  -

  1510

  室

  办公地址:青岛市崂地脊区深圳路

  222

  号青岛国际金融广场

  1

  号楼第

  20

  层(

  266061

  )

  法定代理人:杨珍林

  联绕人:吴忠超

  电话:

  0532

  -

  85022326

  传真:

  0532

  -

  85022605

  客服电话:

  0532

  -

  96577

  网址:

  www.zxwt.com.cn

  23

  长江证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:武汉市新华路特

  8

  号长江证券父亲厦

  法定代理人:胡运钊

  联绕人:李良

  电话:

  027

  -

  65799999

  传真:

  027

  -

  85481900

  客服电话:

  95579

  网址:

  www.95579.com

  24

  中泰

  证券拥有限公

  司

  报户口地址:地脊东方节济南市市中区经七路

  86

  号

  办公地址:地脊东方节济南市市中区经七路

  86

  号

  法定代理人:李玮

  联绕人:吴阳

  电话:

  0531

  -

  68889155

  传真:

  0531

  -

  68889

  185

  客服电话:

  95538

  网址:

  www.qlzq.com.cn

  25

  中国中投证券拥有

  限责公司

  报户口地址:深圳市福田区更加田路与福中路接壤处荣超商政中

  心

  A

  栋第

  18

  层

  -

  21

  层名落孙山

  04

  层

  01.

  02.

  03.

  05.

  11.

  12.

  13.

  15.

  16.

  18.

  19.

  20.

  21.

  22.

  23

  单元

  法定代理人:龙增到来

  联绕人:刘毅

  电话:

  0755

  -

  82023442

  传真:

  0755

  -

  82026539

  网址:

  www.china

  -

  invs.cn

  客服电话:

  400

  -

  600

  -

  8008

  、

  95532

  26

  长城国瑞证券拥有

  限公司

  报户口地址:厦门市莲前正西路二号莲富父亲厦什七楼

  法定代理人:

  王勇

  联绕人:赵钦

  电话:

  0592

  -

  5161642

  传真:

  0592

  -

  5161140

  客服电话:

  0592

  -

  5163588

  网址:

  www.xmzq.cn

  27

  华珍证券拥有限责

  任公司

  报户口地址:上海市浦东方新区世纪小道

  100

  号环球金融中心

  57

  层

  法定代理人:老林

  联绕人:刘闻川

  电话:

  021

  -

  68778081

  传真

  021

  -

  68778117

  

  客服电话:

  400

  -

  820

  -

  9898

  网址:

  www.cnhbstock.com

  28

  中国国际金融拥有

  限公司

  报户口地址:北边京市立国境外面父亲街

  1

  号国贸父亲厦

  2

  座

  27

  层及

  28

  层

  法定代理人:李剑阁

  联绕人:罗文雯

  电话:

  010

  -

  65051166

  传真:

  010

  -

  65051156

  网址:

  www.cicc.com.cn

  29

  天投合资顾讯问拥有

  限公司

  报户口地址:北边京市正西城区金融街

  19

  号富凯父亲厦

  B

  座

  701

  法定代理人:林义相

  联绕人:林爽

  电话:

  010

  -

  66045608

  传真:

  010

  -

  66045527

  客服电话:

  010

  -

  66045678

  网址:

  www.txsec.com

  30

  信臻证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:北边京市正西城区闹市口父亲街

  9

  号院

  1

  号楼

  法定代理人:高冠江

  联绕人:唐静

  电话:

  010

  -

  88656100

  传真:

  010

  -

  88656290

  客服电话:

  400

  -

  800

  -

  8899

  网址:

  www.cindasc.com

  31

  中国民族证券拥有

  限责公司

  报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街

  5

  号新浩瀚厦

  A

  座

  6

  -

  9

  层

  法定代理人:赵父亲建

  联绕人:李微

  电话:

  010

  -

  59355941

  传真:

  010

  -

  66553791

  客服电话:

  400

  -

  889

  -

  5618

  网址:

  www.e5618.com

  32

  华龙证券拥有限责

  任公司

  报户口地址:甘肃节兰州市静宁路

  308

  号

  法定代理人:李晓装置

  联绕人:李昕田

  电话:

  0931

  -

  8888088

  传真:

  0931

  -

  4890515

  客服电话:

  0931

  -

  4890100

  、

  4890619

  、

  4890618

  网址:

  www.hlzqgs.com

  33

  装置然证券拥有限责

  任公司

  报户口地址:深圳市福田区金田路父亲中华国际买进卖广场

  8

  楼

  法定代理人:杨宇翔

  联绕人:郑舒丽

  电话:

  0755

  -

  22626391

  传真:

  0755

  -

  82400862

  客服电话:

  95511

  -

  8

  网址:

  www.pingan.com

  34

  中航证券拥有限公

  司

  报户口地址:南昌市红谷滩新区红谷中小道

  1619

  号国际金融父亲

  厦

  A

  座

  41

  楼

  法定代理人:杜航

  联绕人:戴蕾

  电话:

  0791

  -

  86768681

  传真:

  0791

  -

  86770178

  

  客服电话:

  400

  -

  8866

  -

  567

  网址:

  www.avicsec.com

  35

  东方海证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:江苏节州市延陵正西路

  23

  号投资广场

  18

  层

  法定代理人:

  刘募化军

  联绕人:李涛

  电话:

  0519

  -

  88157761

  传真:

  0519

  -

  88157761

  客服电话:

  400

  -

  888

  -

  8588

  网址:

  www.longone.com.cn

  36

  地脊正西证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:太原市府正西街

  69

  号地脊正西国际贸善中心东方塔楼

  法定代理人:侯巍

  联绕人:郭熠

  电话:

  0351

  -

  8686659

  传真:

  0351

  -

  8686619

  客服电话:

  400

  -

  666

  -

  1618

  、

  95573

  网址:

  www.i618.com.cn

  37

  江海证券拥有限公

  司

  报户口地址:黑龙江节哈哈尔滨市香坊区赣水路

  56

  号

  法定代理人:孙儿子名扬

  联绕人:张宇宏

  电话:

  0451

  -

  82336863

  传真:

  0451

  -

  82287211

  客服电话:

  400

  -

  666

  -

  2288

  网址:

  www.jhzq.com.cn

  38

  广州证券拥有限责

  任公司

  报户口地址:广州市星河区珠江正西路

  5

  号广州国际金融中心主

  塔

  19

  楼

  、

  20

  楼

  法定代理人:刘东方

  联绕人:林洁茹

  电话:

  020

  -

  88836655

  传真:

  020

  -

  88836654

  客服电话:

  020

  -

  961303

  网址:

  www.gzs.com.cn

  39

  中银国际证券拥有

  限责公司

  报户口地址:上海市浦东方新区银城中路

  200

  号中银父亲厦

  39

  层

  法定代理人:许方

  联绕人:王炜哲

  电话:

  021

  -

  20328309

  传真:

  021

  -

  50372474

  客服电话:

  4006208888

  网址:

  www.bocichina.com

  40

  新时代证券拥有限

  责公司

  报户口地址:

  北边京市正西城区金融父亲街

  1

  号

  A

  座

  8

  层

  法定代理人:马金音

  联绕人:孙儿子恺

  电话:

  010

  -

  83561149

  传真:

  010

  -

  83561094

  客服电话:

  4006989898

  网址:

  www.xsdzq.cn

  41

  正西北证券股份拥有

  限公司

  报户口地址:

  重庆市江北边区桥北边苑

  8

  号

  法定代理人:余维佳

  联绕人:张煜

  电话:

  023

  -

  63786141

  传真:

  023

  -

  63786212

  网址:

  http://www.swsc.com.cn

  

  42

  开源证券拥有限责

  公司

  报户口地址:正西服置市锦业路

  1

  号邑市之门

  B

  座

  5

  层

  法定代理人:李方

  联绕人:王姣

  电话:

  029

  -

  68633210

  客服电话:

  400

  -

  860

  -

  8866

  网址:

  www.kysec.cn

  43

  华装置证券股份拥有限

  公司

  报户口地址:装置徽节合肥市政政文皓新区天鹅湖路

  198

  号财智

  中心

  B1

  座

  法定代理人:李工

  联绕人:汪燕

  电话:

  0551

  -

  65161675

  传真:

  0551

  -

  65161600

  客服电话:

  4008096518

  网址:

  www.huaan.com

  44

  华鑫证券拥有限责

  公司

  报户口地址:深圳市福田区金田路

  4018

  号装置联父亲厦

  28

  层

  A01

  、

  B01

  (

  b

  )单元

  法定代理人:俞洋

  联绕人:王逍

  电话:

  021

  -

  64339000

  传真:

  021

  -

  54668802

  客服电话:

  021

  -

  32109999

  ;

  029

  -

  68918888

  ;

  4001099918

  网址:

  www.cfsc.com.cn

  (

  2

  )

  第叁方销特价而沽机构

  前言号

  机

  构

  名

  称

  机

  构

  信

  息

  1

  诺言亚正行(上海)

  基金销特价而沽投资顾讯问

  拥有限公司

  报户口地址:

  上海市金地脊区廊下镇漕廊公路

  7650

  号

  205

  室

  法定代理人:汪静波

  联绕人:方成

  电话:

  021

  -

  38602377

  传真:

  021

  -

  38509777

  客服电话:

  4008215399

  网址:

  www.noah

  -

  fund.com

  2

  上海好买进基金销特价而沽

  拥有限公司

  报户口地址:

  上海市虹口区场中路

  685

  弄

  37

  号

  4

  号楼

  449

  室

  法定代理人:杨文斌

  联绕人:薛年

  电话:

  021

  -

  20613999

  传真:

  021

  -

  68596916

  客服电话:

  400

  -

  700

  -

  9665

  网址:

  www.ehowbuy.com

  3

  杭州数米基金销特价而沽

  拥有限公司

  报户口地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东方

  2

  号

  法定代理人:

  老柏青

  联绕人:

  周嬿旻

  电话:

  0571

  -

  28829790

  传真:

  0571

  -

  26698533

  客服电话:

  4000

  -

  766

  -

  123

  网址:

  www.fund123.cn

  4

  深圳群禄基金销特价而沽

  拥有限公司

  报户口地址:深圳市罗湖区深南东方路

  5047

  号展开银行父亲厦

  25

  楼

  I

  、

  J

  单元

  

  法定代理人:薛峰

  联绕人:童彩平

  电话:

  0755

  -

  33227950

  传真:

  0755

  -

  82080798

  客服电话:

  4006

  -

  788

  -

  887

  网址:

  www.zlfund.cn

  及

  www.jjmmw.com

  5

  上海长量基金销特价而沽

  投资顾讯问拥有限公司

  报户口地址:上海市浦东方新区高翔路

  526

  号

  2

  幢

  220

  室

  法定代理人:

  张跃伟

  联绕人:敖玲

  电话:

  021

  -

  58788678

  -

  8201

  传真:

  021

  —

  58787698

  客服电话:

  400

  -

  089

  -

  1289

  网址:

  www.erichfund.com

  6

  北边京展恒基金销特价而沽

  拥有限公司

  报户口地址:北边京市顺义区后沙峪镇装置富街

  6

  号

  法定代理人:闫振杰

  联绕人:焦琳

  电话:

  010

  -

  62020088

  -

  8288

  传真:

  010

  -

  62020088

  -

  8802

  客服电话:

  4008886661

  网址:

  www.myfund.com

  7

  浙江同花顺基金销

  特价而沽公司

  报户口地址:浙江节杭州市文二正西路壹号元茂父亲厦

  903

  法定代理人:凌顺平

  联绕人:杨翼

  电话:

  0571

  -

  88911818

  -

  8565

  传真:

  0571

  -

  86800423

  客服电话:

  4008

  -

  773

  -

  776

  0571

  -

  88920897

  网址:

  www.5ifund.com

  8

  上海天天基金销特价而沽

  拥有限公司

  报户口地址:上海市徐汇区龙田路

  190

  号

  2

  号楼

  2

  层

  法定代表:实则

  联绕人:丹钰

  电话:

  021

  -

  54509988

  -

  1071

  传真:

  021

  -

  64383798

  客服电话:

  4001818188

  网址:

  www.1234567.com.cn

  9

  万银财富(北边京)

  基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:北边京市朝日区北边四环中路

  27

  号院

  5

  号楼

  3201

  内

  法定代表:李招弟

  联绕人:刘媛

  电话:

  010

  -

  59393923

  传真:

  010

  -

  59393074

  客服电话:

  4008080069

  网址:

  www.wy

  -

  fund.com

  10

  上海利得基金销特价而沽

  拥有限公司

  报户口地址:

  上海市珍地脊区蕴川路

  5475

  号

  1033

  室

  法定代表:浩瀚

  联绕人:

  叶志杰

  电话:

  021

  -

  50583533

  传真:

  021

  -

  50583633

  客服电话:

  400

  -

  005

  -

  6355

  

  网址:

  www.leadfund.com.cn

  11

  嘉实财富办拥有限

  公司

  报户口地址:上海市浦东方新区世纪小道

  8

  号

  B

  座

  46

  楼

  06

  -

  10

  单元

  法定代表:赵学军

  联绕人:张倩

  电话:

  021

  -

  20289890

  客服电话:

  400

  -

  021

  -

  8850

  传真:

  021

  -

  20280110

  、

  010

  -

  85097308

  网址:

  www.harvestwm.cn

  12

  同路人财富(北边京)

  信息科技拥有限公司

  办公地址:北边京正西城区阜成门父亲街

  2

  号万畅通新世界广场

  A

  座

  22

  层

  2208

  客户效力动暖和线:

  400

  -

  001

  -

  1566

  公司网站:

  http://www.yilucaifu.com

  13

  北边京增财基金销特价而沽

  拥有限公司

  办公地址:

  北边京市正西城区南礼士路

  66

  号

  1

  号楼

  12

  层

  1208

  号

  客户效力动暖和线:

  400

  -

  001

  -

  8811

  公司网站:

  http://www.zcvc.com

  .cn

  14

  上海联泰资产办

  拥有限公司

  报户口地址:中国(上海)己在贸善试验区富特北边路

  277

  号

  3

  层

  310

  室

  客户效力动暖和线:

  4000

  -

  466

  -

  788

  公司网站:

  http://www.91fund.com.cn

  15

  上海陆金所资产管

  理拥有限公司

  报户口地址:上海市浦东方新区陆家嘴环路

  1333

  号

  14

  楼

  法定代理人:郭坚硬

  客户效力动电话:

  400

  -

  821

  -

  9031

  网站:

  www.lufunds.com

  16

  泰诚财富基金销特价而沽

  (父亲包)拥有限公司

  报户口地址:辽宁节父亲包市沙河口区星海中龙园

  3

  号

  法定代理人:林卓

  电话:

  0411

  -

  88891212

  传真:

  0411

  -

  84396536

  客服电话:

  4006411999

  网址:

  www.taichengcaifu.con

  17

  北边京钱景财富投

  资办拥有限公司

  报户口地址:北边京市海淀区丹棱街

  6

  号

  1

  幢

  9

  层

  1008

  -

  1012

  法定代理人:

  赵荣春天

  电话:

  010

  -

  57418829

  传真:

  010

  -

  57569671

  

  客服电话:

  400

  -

  893

  -

  6885

  网址:

  http://www.qianjing.com

  18

  深圳市新兰道德证券

  投资咨询拥有限公司

  报户口地址:深圳市福田区华强大北边路赛格科技园

  4

  栋

  10

  层

  1006#

  公司地址:北边京市正西城区宣武门外面父亲街

  28

  号富卓父亲厦

  16

  层

  客户效力动电话:

  400

  -

  166

  -

  1188

  网址:

  http://8.jrj.com.cn/

  19

  上海凯石财富基金

  销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市黄浦区正西藏南路

  765

  号

  602

  -

  115

  室

  法定代表:

  老就武

  联绕人:

  李晓皓

  电话:

  021

  -

  63333319

  传真:

  021

  -

  63333390

  客服电话:

  4000

  -

  178

  -

  000

  网址:

  www.lingxianfund.com

  20

  深圳富济财富办

  拥有限公司

  报户口地址:

  深圳市前海深港合干区前湾同路人

  1

  号

  A

  栋

  201

  室

  法定代表:

  齐全小贺

  联绕人:马力佳

  电话:

  0755

  -

  83999907

  -

  815

  传真:

  0755

  -

  83999926

  客服电话:

  0755

  -

  83999907

  网址:

  www.jinqianwo.cn

  3

  、场内

  销特价而沽

  机构

  本基金的场内

  销特价而沽

  机构为具拥有基金销特价而沽事情阅世,并经上海证券买进卖所和中国证券吊销

  结算拥有限责公司认却的上海证券买进卖所会员单位。

  本基金场内、场外面

  销特价而沽

  机构名单

  将由基金办人在其他相干公报中列皓。基金办人却

  根据情景变卦或增减销特价而沽机构,并予以公报。

  (二)

  报户口吊销机构

  名称:中国证券吊销结算拥有限责公司

  寓所:北边京市正西城区太平桥父亲街17号

  办公地址:北边京市正西城区太平桥父亲街17号

  法定代理人:周皓

  联绕人:丹立元

  电话:(010)59378839

  

  传真:(010)59378907

  (叁)

  出产具法度意见书的律师事政所

  名称:上海市畅通力律师事政所

  寓所:上海市银城中路

  68

  号

  19

  楼

  办公地址:上海市银城中路

  68

  号

  19

  楼

  担负人:俞卫锋

  联绕电话:

  021

  -

  31358666

  传真:

  021

  -

  31358600

  联绕人:孙儿子睿

  接办律师:黎皓、孙儿子睿

  (四)

  审计基金财富的会计师师事政所

  名称:普华永道中天会计师师事政所(特殊普畅通合伙)

  寓所:上海市浦东方新区陆家嘴环路1318号星展银行父亲厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  实行事政合伙人:李丹

  联绕电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联绕人:黄靖婷

  接办报户口会计师师:许康玮、黄靖婷

  四、基金的名称

  uedbet股票型

  证券投资基金

  五、基金的典型和存放续限期

  基金典型:股票型证券投资基金

  运干方法:盟条约型绽式

  存放续限期

  :

  不活期

  

  六、投资目的

  拥有效把持投资构成风险,

  以主动与固定健偏重的投资绳墨,追寻求基金资产临时摆荡增值。

  七、投资范畴

  本基金的投资对象是具拥有良好活触动性的金融器,带拥有国际依法发行上市的股票(带拥有

  中小板、创业板及其他经中国证监会把关上市的股票,含普畅通股和优先股)、权证、股指期货

  等权利类金融器,债券等永恒进款类金融器(带拥有国债、央行票据、金融债、企业债、

  公司债、次级债、中小企业私募债、中内阁债券、中期票据、却替换债券(含佩退买进卖却

  转债)、短期融资券、资产顶持证券、债券回购、银行存贷款等)及法度法规或中国证监会容许

  基金投资的其他金融器(但须适宜中国证监会的相干规则)。

  不到来若法度法规或接管机构容许基金投资同性存放单、期权的,

  在不改触动基金投资目的、

  不改触动基金风险进款特点的环境下,本基金却参加以同性存放单、期权的投资,不需召开基金份

  额持拥有人父亲会,详细投资比例限度局限按届期拥有效的法度法规和接管机构的规则实行。

  法度法规或接管机构以后容许基金投资的其他种类,基金办人在实行适当以次后,却

  以将其归入投资范畴,其投资比例遵循届期拥有效法度法规或相干规则。

  本基金投资构成资产配备比例:

  股票资产占基金资产的

  80%

  -

  95%

  ;投资于债券、债券回购、

  钱币市场器、银行存贷款以及法度法规或中国证监会容许基金投资的其他金融器不低于基

  金资产的

  5%

  ;中小企业私募债占

  基金资产净值的比例不高于

  20%

  ;每个买进卖日日终在扣摒除股

  指期货合条约所需提交纳的买进卖保障金以后,本基金管的即兴金或届期日在壹年里边的内阁债券

  不低于基金资产净值的

  5%

  。

  八、投资战微

  1

  、父亲类资产配备战微

  本基金的父亲类资产配备首要经度过对微不清雅经济运转情景、国度财政和钱币政策、国度产业

  政策以及本钱市场资产环境、证券市场走势的剖析,预测微不清雅经济的展开趋势,并据此评价

  不到来壹段时间股票、债券市场对立进款比值,己触动调理股票、债券类资产在给定区间内的动态

  配备,以使基金在僵持尽体风险程度对立摆荡的基础上,优募化投资构成。

  2

  、股票投资战微

  本基金将从中不清雅角度触宗身,捕秉新政策背景下出产即兴的行业投资时间,终止行业资产配备,

  

  并辅以个股强大募化战微。

  选择长型股票是本基金投资战微的中心,本基金

  将以定性和定量分

  析为基础,从根本面剖析动顺手

  选择具拥有临时却持续长才干的股票。

  (

  1

  )定量剖析

  本基金办人结合案头剖析与实地调研,对列入切磋范畴的股票终止片面体系地剖析和

  评价。

  1

  )

  长才干较强大

  本基金认为,企业以往的长功却以在壹定程度上反应企业不到来的增长潜力,故此,本

  基金使用主营事情顶出产增长比值、净盈利增长比值、经纪性即兴金流动量增长比值目的到来考量公司的历

  史长性,干为判佩公司不到来长性的根据。

  主营事情顶出产增长比值是考查公司长性最要紧的目的,主营事情顶出产的增长所凹隐含的往

  往是企业市场份额的扩展,体即兴公司不到来载利潜力的提高,载利摆荡性的加以父亲,公司不到来持

  续长才干的提升。本基金首要考查公司最新报告期的主营事情顶出产与去年同期的比较,并

  与同性业比较拟。

  净盈利是壹个企业经纪的终极效实,是权衡企业经纪效更加的首纲目的,净盈利的增长反

  映的是公司的载利才干和载利增长情景。本基金首要考查公司最新报告期的净盈利与去年同

  期的比较,并与同性业比较拟。

  经纪性即兴金流动量反应的是公司的营

  运才干,体即兴了公司的偿债才干和抗风险才干。本基

  金首要考查公司最新报告期的经纪性即兴金流动量与去年同期的比较,并与同性业比较拟。

  2

  )

  载利品质较高

  本基金使用尽资产报还比值、净资产进款比值、载利即兴金比比值

  (

  经纪即兴金净流动量

  /

  净盈利

  )

  指

  标注到来考量公司的载利才干和品质。

  尽资产报还比值是反应企业资产概括使用效实的中心目的,亦权衡企业尽资产载利才干

  的要紧目的;净资产进款比值反应企业使用股东方本钱载利的效力,净资产进款比值较高且僵持增

  长的公司,能为股东方带到来较高报还。本基金考查公司度过去两年的尽资产报还比值和净资产进款

  比值,并与同性业平分程度进

  行比较。

  载利即兴金比比值,即经纪即兴金净流动量与净盈利的比值,反应公司本期经纪活触动产生的即兴金

  净流动量与净盈利之间的比比值相干。该比比值越父亲,普畅通说皓公司载利品质就越高。本基金考查

  公司度过去两年的载利即兴金比比值,并与同性业平分程度终止比较。

  余外面,本基金还将关怀公司载利的结合、载利的首要到来源等,片面剖析其载利才干和质

  量。

  

  (

  2

  )定性剖析

  定性剖析首要经度过

  行业展开前景及竞赛程式考查、公司竞赛力剖析、公司却持续长潜

  力评价及投资招伸力评价等四个层次

  终止选股。

  1

  )行业展开前景及竞赛程式考查

  根据行业所处生命周期、产业竞赛构造、近

  期展开趋势等数方面要斋对各行业的对立载

  利才干及投资招伸力终止评价。本基金将竭力于从那些处于生临时、展开前景阴暗中、载利能

  力强大的行业,发刨具拥有持续增长潜力的公司。余外面,关于传统行业,本基金将会竭力发刨那

  些运用新技术或新商花样等道路发皓客户需寻求或扩展客户帮体及市场份额的上市公司。

  2

  )公司竞赛力剖析

  考查公司的竞赛战微,从公司办、经纪机制、品牌、消费本钱、营销、产品研发、技

  术、财政办等方面,评价上市公司在所处行业中的竞赛力及对立竞赛位置。那些具拥有皓晰、

  靠边的竞赛战微,主营事情凸起产,在品牌、技术、己主花样翻新才干

  等方面具拥有清楚竞赛优势的

  公司是本基金深募化切磋的对象。

  3

  )却持续长才干评价

  结合公司所处行业特点及公司内行业内的对立竞赛位置,剖析公司却持续长才干,选

  择预期不到来

  3

  -

  5

  年或更长时间,公司主营事情顶出产、主营事情盈利具拥有

  较高

  却持续长快度

  的公司终止跟踪切磋。就中却持续长快度是公司不到来壹段时间剔摒除掉落短期匪经纪性容许匪

  正日顶出产容许损违反后的增长快度。

  4

  )

  投资招伸力评价

  运用己另日兴金流动折即兴

  (Discounted Free Cash Flow )

  等估值模具评价公司股票市场价,

  并结合

  PEG

  等目的,

  选择具拥有较高

  装置然边

  际与投资招伸力的股票,构建投资构成。

  3

  、永恒进款种类投资战微

  鉴于活触动性办及战微性投资的需寻求,本基金将终止国债、金融债

  、企业债

  等永恒进款

  类证券以及却替换债券的投资。

  本基金采取的永恒进款种类首要投资战微带拥有:久期战微、

  限期构造战微和个券选择战微等。

  佩的,本基金在中小企业私募债的投资中,将使用己下而上的公司、行业层面定性剖析,

  结合

  Z

  -

  Score

  、

  KMV

  等数剖析模具,测算中小企业私募债的失条约风险。考虑海外面市场高进款

  债失条约事情在不一行业间的清楚差异,根据己上而下的微不清雅经济及行业特点剖析,从行业层

  面对中小企业私募债失条约风险终止多维度的剖析。个券的选择基于风险溢价与经度过公司外面部

  模具测算所得失条约风险之间的差异,结合活触动性、信息说出、偿债保障等方面的考虑。

  

  4

  、股指期货投资战微

  本基金办人将充分考虑股指期货的进款性、活触动性及风险特点,经度过资产配备、种类

  选择,谨

  慎终止投资,旨在经度过股指期货完成基金的套期保值。

  5

  、权证投资战微

  权证为本基金辅弼性投资器,其投资绳墨为有益于基金资产增值。本基金在权证投资

  方面将以价剖析为基础,在采取数募化模具剖析其靠边官价的基础上,装投身于无风险套利,

  努力增添以构成净值摆荡比值,力图固定健的超额进款。

  6

  、投资决策根据与决策以次

  (

  1

  )投资根据

  1

  )拥关于法度、法规、基金合平行的相干规则;

  2

  )经济运转态势和证券市场走势。

  (

  2

  )投资办体制

  本基金办人实行投资决策委员会指带下的基金经纪团弄队制。投资决策委员会担负创制

  基金投资方面的所拥有投资

  方案与投资绳墨;决定基金的投资战微和在不一阶段的严重资产配

  置比例,带拥有父亲类资产配备比例(股票、却替换债券及其他债券)以及各类属资产外面部行业

  比例等;审批基金经纪提出产的投资构成方案和严重单项投资。基金经纪根据投资决策委员会

  的决策,担负投资构成的构建、调理和日日办等工干。

  (

  3

  )投资以次

  1

  )金融工程部运用风险监测模具以及各种风险监控目的,结合公司表里切磋报告,对市

  场预期风险和投资构成风险终止风险测算与归因剖析,依此提出产切磋剖析报告。

  2

  )投资决策委员会根据金融工程部、切磋开辟部等机关供的切磋报告,活期召开或遇

  严重事项时召开投资决策会,决策相干事项。基金经纪根据投资决策委员会的决定,终止

  基金投资办的日日决策。

  3

  )基金经纪以基金合同、投资决策委员会决定、金融工程部和切磋开辟部切磋报告等为

  根据确立基金的投资构成。

  4

  )买进卖办部根据基金经纪下臻的买进卖指令创制买进卖战微,完成详细证券种类的买进卖。

  5

  )金融工程部等机关根据市场变募化活期和不活期对基金终止投资绩效评价,并供相干

  绩效评价报告。稽核监察部对投资方案的实行终止日日监督和实时风险把持

  。

  6

  )基金经纪结合个券的根本面情景、活触动性情景、基金申购和赎回回的即兴金流动量情景、金

  融工程部和稽核监察部的绩效评价报告和对各种风险的监控和评价结实,对投资构成终止监

  

  控和调理。

  7

  )本基金办人在确保基金份额持拥有人利更加的前提下拥有权根据市场环境变募化和还愿需寻求

  调理上述投资以次,并在招募说皓书中花样翻新。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:

  9

  0%×

  沪深

  300

  指数进款比值

  +

  1

  0%×

  中证概括债指数进款比值

  本基金采取沪深

  300

  指数干为股票投资片断的业绩比较基准首要鉴于:

  (

  1

  )沪深

  300

  指数是上海和深圳证券买进卖所第壹次

  结合颁布匹的反应

  A

  股市场所拥有走势的

  指数,指数范本掩饰了沪深市场六成摆弄的市值,具拥有较强大的孤立性、代表性和良好的市场

  活触动性;

  (

  2

  )沪深

  300

  指数是壹条适宜国际规范的优秀指数,该指数体即兴出产与市场所拥有体即兴较高

  的相干度,且指数历史体即兴强大于市场平分进款程度,风险调理后进款也较好,具拥有良好的投

  资价;

  (

  3

  )沪深

  300

  指数编制方法的透皓度较高;且具拥有较高的市场认同度和不到来普遍运用的

  前景,使基金之间更善于比较。

  中证概括债券指数是概括反应银行间和买进卖所市场

  国债

  、

  金融债

  、

  企业债

  、央票及

  短期

  融资券

  所拥有走势的跨市场债券指数

  。该指数编制靠边、透皓、运用普遍,具拥有较强大的代表性

  和威信性,却以

  更片面地反应我国债券市场的所拥有标价变募化趋势

  。选用上述业绩比较基准能

  够真实、客不清雅地反应本基金的风险进款特点。

  假设今后法度法规突发变募化,或证券市场中拥有其他代表性更强大容许更迷信客不清雅的业绩比

  较基准使用于本基金时,本基金办人却以根据维养护基金份额持拥有人合法权利的绳墨,根据

  还愿情景对业绩比较基准终止相应调理。调理业绩比较基准应经基金托管人赞同,并报中国

  证监会备案。基金办人应在调理前

  2

  个工干日在指定媒体上予以公报,而无需召开基金份

  额持拥有人父亲会。

  什、风险进款特点

  本基金为股票型基金,基金的预期风险与预期进款高于混合型基金、债券基金和钱币

  市场基金,属于证券投资基金中的中高风险投资种类。

  

  什壹、基金的投资构成报告

  基金办人

  的董事会及董事保障本报告所载材料不存放在虚假记载、误带性述或严重遗

  漏

  ,

  并对其情节的真实性、正确性和完整顿性担负壹般及包带责。

  基金托管人

  中国确立

  银行股份拥有限公司根据本基金合同规则,于

  201

  6

  年

  1

  月

  18

  日骈核

  了本报告中的财政目的、净值体即兴和投资构成报告等外面容,保障骈核情节不存放在虚假记载、

  误带性述容许严重缺漏。

  本投资构成报告所载数据截止

  20

  1

  5

  年

  12

  月

  31

  日,本报告所列财政数据不经审计。

  1

  .报告期末了基金资产构成情景

  前言号

  项目

  金额(元)

  占基金尽资产的

  比例(%)

  1

  权利投资

  447,979,038.72

  85.03

  就中:股票

  447,979,038.72

  85.03

  2

  永恒进款投资

  20,774.40

  0.00

  就中:债券

  20,774.40

  0.00

  资产顶持证券

  -

  -

  3

  贵金属投资

  -

  -

  4

  金融衍生品投资

  -

  -

  5

  买进入返特价而沽金融资产

  -

  -

  就中:买进断式回购的买进入返特价而沽金融

  资产

  -

  -

  6

  银行存贷款和结算备付金算计

  78,376,297.83

  14.88

  7

  其他资产

  441,510.75

  0.08

  8

  算计

  526,817,621.70

  100.00

  2.

  报告期末了按行业分类的股票投资构成

  代码

  行业类佩

  公允价(元)

  占基金资产净值比

  例(%)

  

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采矿业

  -

  -

  C

  创造业

  264,048,329.03

  51.48

  D

  电力、暖和力、燃气及水消费和供应业

  -

  -

  E

  修盖业

  -

  -

  F

  发行和发行业

  23,546,639.55

  4.59

  G

  提交畅通运输、仓储和邮政业

  -

  -

  H

  歇宿和餐饮业

  -

  -

  I

  信息传输、绵软件和信息技术效力动业

  96,513,796.92

  18.82

  J

  金融业

  -

  -

  K

  房地产业

  4,921,698.00

  0.96

  L

  出赁和商政效力动业

  -

  -

  M

  迷信切磋和技术效力动业

  1,498,760.00

  0.29

  N

  水利、环境和公共设备办业

  18,817,440.14

  3.67

  O

  市民效力动、补养葺和其他效力动业

  -

  -

  P

  教养育

  -

  -

  Q

  保健和社会工干

  7,353,000.00

  1.43

  R

  文皓、体育和文娱业

  31,279,375.08

  6.10

  S

  概括

  -

  -

  算计

  447,979,038.72

  87.34

  3.

  报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名股票投资皓细

  前言号

  股票代码

  股票名称

  数(股)

  公允价(元)

  占基金资产净

  值比例(%)

  1

  002466

  天齐全锂业

  258,871

  36,436,093.25

  7.10

  2

  300203

  聚光科技

  827,553

  28,376,792.37

  5.53

  3

  300025

  华星创业

  964,179

  27,266,982.12

  5.32

  4

  300236

  上海新阳

  700,000

  26,985,000.00

  5.26

  5

  000488

  早鸣纸业

  2,611,762

  23,296,917.04

  4.54

  6

  600682

  南京新佰

  629,515

  20,755,109.55

  4.05

  7

  002672

  东方江环保

  932,942

  18,817,440.14

  3.67

  8

  300292

  吴畅通控股

  434,497

  18,379,223.10

  3.58

  9

  002425

  凯撒股份

  592,584

  17,179,010.16

  3.35

  

  10

  300299

  富春天畅通信

  328,715

  15,472,615.05

  3.02

  4.

  报告期末了按债券种类分类的债券投资构成

  前言号

  债券种类

  公允价(元)

  占基金资产净值

  比例(%)

  1

  国度债券

  -

  -

  2

  央行票据

  -

  -

  3

  金融债券

  -

  -

  就中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  却转债(却提交流动债)

  20,774.40

  0.00

  8

  同性存放单

  -

  -

  9

  其他

  -

  -

  10

  算计

  20,774.40

  0.00

  5.

  报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五名债券投资皓细

  前言号

  债券代码

  债券名称

  数(张)

  公允价(元)

  占基金资产

  净值比例

  (%)

  1

  110031

  航信转债

  160

  20,774.40

  0.00

  6.

  报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名资产顶持证券投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有资产顶持证券。

  7.

  报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五宝贵金属投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有贵金属。

  8.

  报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五名权证投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有权证。

  9

  报告期末了本基金投资的股指期货买进卖情景说皓

  9.1

  报告期末了本基金投资的股指期货持仓和损更加皓细

  

  本基金本报告期末了不持拥有股指期货。

  9.2

  本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期不投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险办的原

  则,以套期保值为首纲目的,拥有选择地投资于股指期货。套期保值将首要采取活触动性好、提交

  善生触动的期货合条约。

  本基金在终止股指期货投资时,将经度过对证券市场和期货市场运转趋势的切磋,并结合

  股指期货的官价模具寻寻求其靠边的估值程度。

  本基金办人将充分考虑股

  指期货的进款性、活触动性及风险特点,经度过资产配备、种类

  选择,慎重终止投资,以投降低投资构成的所拥有风险。

  法度法规关于基金投资股指期货的投资战微另拥有规则的,本基金将按法度法规的规则执

  行。

  10.

  报告期末了本基金投资的国债期货买进卖情景说皓

  根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

  11.

  投资构成报告脚注

  11.1

  本报告期内基金投资的前什名证券的发行主体没拥有拥有被接管机关备案考查或在报告编

  制新来壹年受到地下音讨、处罚的情景

  。

  11.2基金投资的前什名股票中,没拥有拥有投资于超越产基金合同规则备选股票库之外面的情景。

  11.3 其他各项资产结合

  前言号

  名称

  金额(元)

  1

  存放出产保障金

  414,003.86

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收儿利

  17,566.31

  5

  应收申购款

  9,940.58

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费

  -

  8

  其他

  -

  

  9

  算计

  441,510.75

  11.4报告期末了持拥局部处于转股期的却替换债券皓细

  前言号

  债券代码

  债券名称

  公允价

  (

  元

  )

  占基金资产净

  值比例

  (%)

  1

  110031

  航信转债

  20,774.40

  0.00

  11.5报告期末了前什名股票中存放在流动畅通受限情景的说皓

  前言号

  股票代码

  股票名称

  流动畅通受限片断的

  公允价

  (

  元

  )

  占基金资产净

  值比例

  (%)

  流动畅通受限情

  况说皓

  1

  300025

  华星创业

  27,266,982.12

  5.32

  严重事项

  2

  600682

  南京新佰

  20,755,109.55

  4.05

  严重事项

  什二、基金的业绩

  本基金业绩截止日为

  201

  5

  年

  12

  月

  31

  日,并经基金托管人骈核。

  本基金办人依照信守职守、老实信誉、勤政勉尽责的绳墨办和运用基金资产,但不保

  证基金壹定载利,也不保障最低进款。基金的度过往业绩并不代表其不到来体即兴。投资拥有风险,

  投资者在做出产投资决策前应细心阅读本基金的招募说皓书。

  阶段

  净值增

  长比值①

  净值增长比值

  规范差②

  业绩比较基

  准进款比值③

  业绩比较基准收

  更加比值规范差④

  ①

  -

  ③

  ②

  -

  ④

  20

  14

  年

  9

  月

  15

  日到

  20

  14

  年

  12

  月

  3

  1

  日

  12.32%

  1.22%

  40.22%

  1.41%

  -

  27.90%

  -

  0.19%

  2015

  年度

  17.51%

  2.70%

  6.55%

  2.23%

  10.96%

  0.47%

  2014

  年

  9

  月

  15

  日到

  2015

  年

  12

  月

  31

  日

  31.99%

  2.44%

  49.41%

  2.08%

  -

  17.42%

  0.36%

  注:

  2014

  年

  9

  月

  15

  日为基金合同违反灵日

  什叁、基金的费与税收

  (

  壹

  )

  基金费的种类

  1

  、基金办人的办费;

  2

  、基金托管人的托管费;

  3

  、《基金合同》违反灵后与基金相干的信息说出费;

  4

  、《基金合同》违反灵后与基金相干的会计师师费、律师费和诉讼费;

  

  5

  、基金份额持拥有人父亲会费;

  6

  、基金的证券

  、期货

  买进卖费;

  7

  、基金的银行汇划费;

  8

  、

  基金的开户费、账户维养护费;

  9

  、基金上市费及年费(在不到来体系环境容许的情景下,本基金却上市买进卖);

  10

  、依照国度拥关于规则和《基金合同》商定,却以在基金财富中列顶的其他费。

  (

  二

  )

  基金费计提方法、计提规范和顶付方法

  1

  、基金办人的办费

  本基金的办费按前壹日基金资产净值的

  1.50

  %

  年费比值计提。办费的计算方法如次:

  H

  =

  E

  ×

  1.50

  %

  ÷

  当年天数

  H

  为每日应计提的基金办费

  E

  为前壹日的基金资产净值

  基金办费每日计算,逐日累计到每月月尾了,按月顶付,

  由基金托管人根据与基金办

  人核对不符的财政数据,

  己触动在月初

  5

  个工干日内、依照指定的账户道路终止资产顶付,基

  金办人无需又出产具资产划拨指令。

  若遇法定节假期、公休假等,顶付日期顺延。

  2

  、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前壹日基金资产净值的

  0.25

  %

  的年费比值计提。托管费的计算方法如次:

  H

  =

  E

  ×

  0.25

  %

  ÷

  当年天数

  H

  为每日应计提的基金托管费

  E

  为前壹日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计到每月月尾了,按月顶付,

  由基金托管人根据与基金办

  人核对不符的财政数据,己触动在月初

  5

  个工干日内、依照指定的账户道路终止资产顶付,基

  金办人无需又出产具资产划拨指令。

  若遇法定节假期、公休日等,顶付日期顺延。

  上述

  “(壹)

  基金费的种类

  ”

  中第

  3

  -

  10

  项费,根据拥关于法规及相应协议规则,按费

  用还愿顶出产金额列入当期费,由基金托管人从基金财富中顶付。

  (

  叁

  )

  不列入基金费的项目

  下列费不列入基金费:

  1

  、基金办人和基金托管人因不实行或不完整顿实行工干招致的费顶出产或基金财富的损

  违反;

  2

  、基金办人和基金托管人处理与基金运干拥关于的事项突发的费;

  

  3

  、《基金合同》违反灵前的相干费;

  4

  、其他根据相干法度法规及中国证监会的拥关于规则不得列入基金费的项目。

  (

  四

  )

  基金税收

  本基金运干经过中触及的各征税主体,其征税工干按国度税收法度、法规实行。

  什四、对基金招募说皓书花样翻新片断的说皓

  本招募说皓书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《

  地下募集儿子

  证券投资基金运干管

  理方法》、《证券投资基金销特价而沽办方法》、《证券投资基金信息说出办方法》及其他拥关于法

  律法规的要寻求,结合本基金办人对本基金实施的投资办活触动,对

  201

  5

  年

  10

  月

  29

  日见报

  的本基金招募说皓书终止了花样翻新,花样翻新的首要情节如次:

  1

  、

  花样翻新了“要紧提示”中

  招募说皓书情节的截止日期;

  2

  、

  花样翻新了“

  叁、

  基金办人”中的相干情节;

  3

  、花样翻新了“四、基金托管人”中的相干情节;

  4

  、花样翻新了“五、相干效力动机构”中的相干情节;

  5

  、花样翻新了“

  什、

  基金的投资”中基金投资构成报告,花样翻新到

  201

  5

  年

  12

  月

  3

  1

  日;

  6

  、花样翻新了“什壹、

  基金的业绩”,花样翻新到

  201

  5

  年

  12

  月

  31

  日;

  7

  、花样翻新了“二什二、对基金份额持拥有人的效力动”中的相干情节;

  8

  、花样翻新了“

  二什叁、

  其他应说出的事项”,说出了己上次招募说皓书说出以后到触及本基

  金的相干公报。

  上述情节但为本花样翻新招募说皓书的摘要,详细材料须以本花样翻新招募说皓书注释所载的内

  容为准。欲查询本花样翻新招募说皓书注释,却登录国泰基金办拥有限公司网站

  www.gtfund.com

  。

  国泰基金办拥有限公司

  二〇壹

  六

  年

  四

  月二什

  八

  日

  

  中财网

  各版头条

Be the first to comment

Leave a Reply

Your email address will not be published.


*